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債券執業評估大調整!A類券商比例降至20%,增加類似“白名單”基本條件

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債券執業評估大調整!A類券商比例降至20%,增加類似“白名單”基本條件

企業債過渡期截止日為今年10月21日。

來源:視覺中國

界面新聞記者 | 陳靖

債券執業評估迎重大調整。

近日,中證協修訂了《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》,將其改名為《證券公司債券業務執業質量評價辦法》,并向行業征求意見,券商需在5月18日前反饋意見。

新版修改的規則明確,企業債在過渡期后也將被納入本評價范圍,這是債市執業能力評價標準統一的一大步。

據悉,企業債過渡期截止日為今年10月21日。此前,企業債發行審核職責在國家發改委,國家發改委每年會發布企業債主承銷商信用評價結果。

A檔券商比例將降至20%

本次規則修訂幅度較大,具體是將原來的6項評估指標修訂為3項。最新的3項評估指標是:合規內控、執業質量、服務能力。增加了評價打分的主體,不再以中證協為單一評價主體,證監會債券部、各證監局與滬深交易所也可以打分。評估從整體衡量到更加突出對債券業務各環節全鏈條的評價。評估結果A類券商占比由30%降到了20%。

除此之外,還有一大調整是,本次修訂增加了評價打分的主體,不再以中證協為單一評價主體,而是以中證協為牽頭單位,證監會債券部、各證監局與滬深交易所分別結合日常監管情況對證券公司債券執業質量進行打分,以全面反映各證券公司債券業務執業質量與服務水平。

此前評價體系是對證券公司債券業務的整體衡量,本次修訂更加突出對開展債券業務的各環節質量的評價,形成債券項目合規內控,以及承攬、承做、申報、定價配售、信息披露、受托管理、服務實體經濟等全業務流程的評價體系。

為增強評價結果的監管可使用性,本次修訂進一步優化了評估結果ABC三檔的分布,從原來三檔30%、50%、20%比例分布,調整為了20%、60%、20%。

此外,為促進A類證券公司在行業中能夠真正體現“榜樣”作用,保障評價機制的公正性和合理性,在評價基礎上強化結果的運用,充分體現“扶優限劣”的導向,本次修訂對A類證券公司增加類似“白名單”的基本條件,包括近兩年未受到刑事處罰、重大行政處罰,近一年未因重大違法違規事項被采取過監管措施,未因涉嫌違法違規事項正在被立案調查等。

明確加減分情形

此外,本次修訂的評價規則也包含加分、扣分項,其中債券內控人員占比高、承銷鄉村振興債、綠色債將加分,低價承攬將被扣分。

具體看來,合規內控指標滿分為35分。合規內控指標分為處罰處分指標、制度建設指標、人員配備指標、廉潔從業指標及風控實效指標。

處罰處分指標評價公司內控合規及治理情況,證券公司及個人評價期因債券內控、承銷與受托管理業務受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施、自律措施的,進行相應扣分。因同一事項受到多項處罰或措施的,從重扣分計算。

制度建設指標評價證券公司債券承銷與受托管理業務方面的建章立制情況。存在債券業務制度缺失或者滯后的,按照制度不健全的程度進行扣分處理。

人員配備指標評價債券內部控制和執業展業的人員保障情況。對于評價期債券內部控制人員占比、從業三年以上業務人占比高的,予以相應加分。債券專職內部控制人員數量占比小于10%,債券業務人員從業三年以上的數量占比不足30%的,不予加分。

廉潔從業指標評價證券公司在債券承銷與受托管理業務是否建立廉潔從業內控機制、強化人員監督管理和內部問責、有效防范廉潔從業風險事件。存在不足的,視其出現頻率扣分。

執業質量指標滿分為35分。執業質量指標分為項目承攬、項目承做、申報質量、定價配售、信息披露、受托管理以及執業質量相關的其他指標。

項目承攬指標主要評價證券公司在承攬債券項目時是否出現承銷報價內部約束失當、低價競爭、承諾發行定價、承諾獲得批文、承諾認購比例等破壞市場秩序的行為。出現上述行為的,該項指標予以相應扣分。

項目承做指標主要評價債券業務盡調底稿與盡調報告的收集、分析、撰寫、歸檔是否缺失、疏漏等情況。具體到指標涉及的內容,以上內容缺失的,該項指標予以相應扣分。

項目申報質量指標主要評價證券公司向交易所報送項目及其材料制作的質量,分為正向申報質量指標與負向申報質量指標。具體到指標設計的內容,對于申報材料質量高(平均反饋次數少)、申報項目質量好(申報項目通過率高)的,予以加分;對于執業質量差(申報材料質量評價差、申報時被約談或現場督導)的,該項指標予以相應扣分。

定價配售指標主要評價承銷機構是否落實定價配售決策與監督機制、是否落實投資者適當性管理,是否出現違反公平競爭、破壞發行秩序等行為。具體到指標設計的內容,以上要求沒有做到位的,予以相應扣分。

信息披露指標主要評價證券公司自身信息披露情況。具體到指標設計的內容,證券公司開展債券業務信息披露情況存在問題并被交易所出具工作函的,予以相應扣分。

受托管理指標主要評價受托管理人自身履行義務的情況,出現相關問題并被交易所出具工作函的,予以相應扣分。

其他指標主要評價證監會派出機構和交易所關注的質量相關的其他指標。派出機構在現場檢查或非現場檢查中發現公司債券業務存在相關問題,給予關注或督促整改并下發關注函的,評價時予以相應扣分。交易所發現證券公司出現業務辦理差錯,影響債券發行、交易、風險處置、投資者行使權利或者需要交易所應急處理的,予以相應扣分。

 

 

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債券執業評估大調整!A類券商比例降至20%,增加類似“白名單”基本條件

企業債過渡期截止日為今年10月21日。

來源:視覺中國

界面新聞記者 | 陳靖

債券執業評估迎重大調整。

近日,中證協修訂了《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》,將其改名為《證券公司債券業務執業質量評價辦法》,并向行業征求意見,券商需在5月18日前反饋意見。

新版修改的規則明確,企業債在過渡期后也將被納入本評價范圍,這是債市執業能力評價標準統一的一大步。

據悉,企業債過渡期截止日為今年10月21日。此前,企業債發行審核職責在國家發改委,國家發改委每年會發布企業債主承銷商信用評價結果。

A檔券商比例將降至20%

本次規則修訂幅度較大,具體是將原來的6項評估指標修訂為3項。最新的3項評估指標是:合規內控、執業質量、服務能力。增加了評價打分的主體,不再以中證協為單一評價主體,證監會債券部、各證監局與滬深交易所也可以打分。評估從整體衡量到更加突出對債券業務各環節全鏈條的評價。評估結果A類券商占比由30%降到了20%。

除此之外,還有一大調整是,本次修訂增加了評價打分的主體,不再以中證協為單一評價主體,而是以中證協為牽頭單位,證監會債券部、各證監局與滬深交易所分別結合日常監管情況對證券公司債券執業質量進行打分,以全面反映各證券公司債券業務執業質量與服務水平。

此前評價體系是對證券公司債券業務的整體衡量,本次修訂更加突出對開展債券業務的各環節質量的評價,形成債券項目合規內控,以及承攬、承做、申報、定價配售、信息披露、受托管理、服務實體經濟等全業務流程的評價體系。

為增強評價結果的監管可使用性,本次修訂進一步優化了評估結果ABC三檔的分布,從原來三檔30%、50%、20%比例分布,調整為了20%、60%、20%。

此外,為促進A類證券公司在行業中能夠真正體現“榜樣”作用,保障評價機制的公正性和合理性,在評價基礎上強化結果的運用,充分體現“扶優限劣”的導向,本次修訂對A類證券公司增加類似“白名單”的基本條件,包括近兩年未受到刑事處罰、重大行政處罰,近一年未因重大違法違規事項被采取過監管措施,未因涉嫌違法違規事項正在被立案調查等。

明確加減分情形

此外,本次修訂的評價規則也包含加分、扣分項,其中債券內控人員占比高、承銷鄉村振興債、綠色債將加分,低價承攬將被扣分。

具體看來,合規內控指標滿分為35分。合規內控指標分為處罰處分指標、制度建設指標、人員配備指標、廉潔從業指標及風控實效指標。

處罰處分指標評價公司內控合規及治理情況,證券公司及個人評價期因債券內控、承銷與受托管理業務受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施、自律措施的,進行相應扣分。因同一事項受到多項處罰或措施的,從重扣分計算。

制度建設指標評價證券公司債券承銷與受托管理業務方面的建章立制情況。存在債券業務制度缺失或者滯后的,按照制度不健全的程度進行扣分處理。

人員配備指標評價債券內部控制和執業展業的人員保障情況。對于評價期債券內部控制人員占比、從業三年以上業務人占比高的,予以相應加分。債券專職內部控制人員數量占比小于10%,債券業務人員從業三年以上的數量占比不足30%的,不予加分。

廉潔從業指標評價證券公司在債券承銷與受托管理業務是否建立廉潔從業內控機制、強化人員監督管理和內部問責、有效防范廉潔從業風險事件。存在不足的,視其出現頻率扣分。

執業質量指標滿分為35分。執業質量指標分為項目承攬、項目承做、申報質量、定價配售、信息披露、受托管理以及執業質量相關的其他指標。

項目承攬指標主要評價證券公司在承攬債券項目時是否出現承銷報價內部約束失當、低價競爭、承諾發行定價、承諾獲得批文、承諾認購比例等破壞市場秩序的行為。出現上述行為的,該項指標予以相應扣分。

項目承做指標主要評價債券業務盡調底稿與盡調報告的收集、分析、撰寫、歸檔是否缺失、疏漏等情況。具體到指標涉及的內容,以上內容缺失的,該項指標予以相應扣分。

項目申報質量指標主要評價證券公司向交易所報送項目及其材料制作的質量,分為正向申報質量指標與負向申報質量指標。具體到指標設計的內容,對于申報材料質量高(平均反饋次數少)、申報項目質量好(申報項目通過率高)的,予以加分;對于執業質量差(申報材料質量評價差、申報時被約談或現場督導)的,該項指標予以相應扣分。

定價配售指標主要評價承銷機構是否落實定價配售決策與監督機制、是否落實投資者適當性管理,是否出現違反公平競爭、破壞發行秩序等行為。具體到指標設計的內容,以上要求沒有做到位的,予以相應扣分。

信息披露指標主要評價證券公司自身信息披露情況。具體到指標設計的內容,證券公司開展債券業務信息披露情況存在問題并被交易所出具工作函的,予以相應扣分。

受托管理指標主要評價受托管理人自身履行義務的情況,出現相關問題并被交易所出具工作函的,予以相應扣分。

其他指標主要評價證監會派出機構和交易所關注的質量相關的其他指標。派出機構在現場檢查或非現場檢查中發現公司債券業務存在相關問題,給予關注或督促整改并下發關注函的,評價時予以相應扣分。交易所發現證券公司出現業務辦理差錯,影響債券發行、交易、風險處置、投資者行使權利或者需要交易所應急處理的,予以相應扣分。

 

 

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