正在閱讀:

豫金剛石事件處罰落地!東北證券被罰沒755萬元,五名保代遭處罰

掃一掃下載界面新聞APP

豫金剛石事件處罰落地!東北證券被罰沒755萬元,五名保代遭處罰

東北證券在持續督導期間未勤勉盡責。

來源:視覺中國

界面新聞記者 | 陳靖

因一項定增舊案,近日證監會擬對東北證券做出行政處罰,該券商累計被罰沒754.72萬元,還有五名保代也跟著受處罰。

5月14日,東北證券發布公告表示,5月12日,公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,指出東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱“豫金剛石”) 2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案,已由中國證監會調查完畢,中國證監會依法擬對東北證券做出行政處罰。

經查明,東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人,中國證監會在豫金剛石2016年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查,東北證券未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

此外,東北證券出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。期間該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉;東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查,未充分核查募集資金投入項目的情況,未充分關注募投項目流動資金的用途和程序,未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

綜上,東北證券在持續督導期間未勤勉盡責,2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

中國證監會認為,東北證券上述行為涉嫌違反法律規定,根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度,依據相關規定,中國證監會擬決定對東北證券責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入188.68萬元,并處以566.04萬元罰款;對于國慶、葛建偉給予警告,并分別處以20萬元罰款;對鄭克國、張旭東給予警告,并分別處以10萬元罰款;對傅坦給予警告,并處以5萬元罰款。

界面新聞記者梳理中國證券業協會信息發現,上述五名保代中,張旭東目前依舊就職于東北證券。鄭克國已經離開東北證券,于2018年入職中天證券。傅坦則于2016年從東北證券離職,在去年入職中德證券。另外還有兩位保代于國慶、葛建偉已查無數據,這意味著兩人已經離開了證券行業。

截至目前,豫金剛石已退市,且定增項目已時隔近七年,但證監會仍對東北證券立案調查并處以三倍的高額罰款,體現監管層在全面注冊制背景下,繼續保持強監管、壓實中介機構責任的決心。

據東北證券年報,公司2022年IPO承銷保薦項目中成功發行的僅有2家,較2021年減少3家;承銷金額合計2.26億元,同比減少92.01%;承銷保薦收入合計0.16億元,同比減少89.88%,承銷保薦收入在65家券商中位列第55名。

根據東北證券最新一季報,2023年前三個月東北證券實現營業收入18.44億元,同比增長130.73%;歸母凈利潤3.73億元,扭虧為盈,同比增長244.09%。

公司表示,業績變動的主要原因是公司投資與銷售交易業務、投資銀行業務收入增加所致。

未經正式授權嚴禁轉載本文,侵權必究。

東北證券

2.8k
  • 東北證券:AI仍是核心主線,重視傳媒AI應用場景
  • 東北證券:煤炭估值仍有提升空間,焦煤股彈性更優

評論

暫無評論哦,快來評價一下吧!

下載界面新聞

微信公眾號

微博

豫金剛石事件處罰落地!東北證券被罰沒755萬元,五名保代遭處罰

東北證券在持續督導期間未勤勉盡責。

來源:視覺中國

界面新聞記者 | 陳靖

因一項定增舊案,近日證監會擬對東北證券做出行政處罰,該券商累計被罰沒754.72萬元,還有五名保代也跟著受處罰。

5月14日,東北證券發布公告表示,5月12日,公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,指出東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱“豫金剛石”) 2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案,已由中國證監會調查完畢,中國證監會依法擬對東北證券做出行政處罰。

經查明,東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人,中國證監會在豫金剛石2016年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查,東北證券未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

此外,東北證券出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。期間該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉;東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查,未充分核查募集資金投入項目的情況,未充分關注募投項目流動資金的用途和程序,未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

綜上,東北證券在持續督導期間未勤勉盡責,2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

中國證監會認為,東北證券上述行為涉嫌違反法律規定,根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度,依據相關規定,中國證監會擬決定對東北證券責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入188.68萬元,并處以566.04萬元罰款;對于國慶、葛建偉給予警告,并分別處以20萬元罰款;對鄭克國、張旭東給予警告,并分別處以10萬元罰款;對傅坦給予警告,并處以5萬元罰款。

界面新聞記者梳理中國證券業協會信息發現,上述五名保代中,張旭東目前依舊就職于東北證券。鄭克國已經離開東北證券,于2018年入職中天證券。傅坦則于2016年從東北證券離職,在去年入職中德證券。另外還有兩位保代于國慶、葛建偉已查無數據,這意味著兩人已經離開了證券行業。

截至目前,豫金剛石已退市,且定增項目已時隔近七年,但證監會仍對東北證券立案調查并處以三倍的高額罰款,體現監管層在全面注冊制背景下,繼續保持強監管、壓實中介機構責任的決心。

據東北證券年報,公司2022年IPO承銷保薦項目中成功發行的僅有2家,較2021年減少3家;承銷金額合計2.26億元,同比減少92.01%;承銷保薦收入合計0.16億元,同比減少89.88%,承銷保薦收入在65家券商中位列第55名。

根據東北證券最新一季報,2023年前三個月東北證券實現營業收入18.44億元,同比增長130.73%;歸母凈利潤3.73億元,扭虧為盈,同比增長244.09%。

公司表示,業績變動的主要原因是公司投資與銷售交易業務、投資銀行業務收入增加所致。

未經正式授權嚴禁轉載本文,侵權必究。
亚洲啪啪天堂网色欲|欧美18vide0sex性欧美在线|韩国亚洲精品a在线|亚洲春色cameltoe图片 九九久久精品国产波多野结衣 18国产精品白浆在线观看免费 尹人大香蕉五月天久久 久久a久久综合精品 亚洲国产AⅤ精品 69久久夜色精品国产 粉嫩虎白妞流白浆无遮挡久久久 亚洲欧洲精品成人久久曰 久久婷婷国产综合精品